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传导“依法、从严、全面”监管理念,提升上市公司治理水平
来源:中国上市公司协会  发布时间:2017-06-02  阅读次数:113  【打印本页】

——2017年第3期上市公司董事长、总经理研修班成功举办

 

2017年5月25日至5月26日,由证监会上市公司监管部与中国上市公司协会联合举办的2017年第3期上市公司董事长、总经理研修班在北京成功举办。来自100家上市公司的118位董事长、总经理参加了本次研修活动。中国上市公司协会李小雪副会长和证监会上市部毛寒松副主任为本次研修班开班致辞,协会何龙灿副秘书长主持本期研修班。

 

 

李小雪副会长在开班致辞中指出,2016年中国资本市场的股票融资规模大幅增加,对实体经济特别是供给侧结构性改革的支持力度加大。随着中国经济的稳健发展,金融市场的改革深化,中国上市公司的数量会越来越多,质量会越来越高,经济影响力也会越来越大。经过多年努力,我国上市公司治理水平明显提高,但治理问题依然普遍存在。目前,协会正在配合证监会开展《上市公司治理准则》的修订工作。上市公司质量的提高有赖于董事长、总经理等各位高管的共同努力,规范意识非常重要。董事长、总经理要起带头作用,要善于向公司成员,包括董事会成员宣传治理理念。证监会“依法、从严、全面”的监管理念需要传导给上市公司的各位董事长、总经理,培训就是传导的重要渠道和平台。希望通过培训,为大家的工作提供更多的参考和借鉴。

 

 

毛寒松副主任在致辞中向大家介绍了2017年上市公司监管的总体思路。2017年上市公司监管将继续坚持“依法全面从严监管”的理念不动摇,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,在稳和进两方面,重点做好五方面工作:一是牵头组织中国上市公司协会修订《上市公司治理准则》等文件,以提高上市公司的治理水平;二是要规范重组、股份减持、送转股等行为,坚决打击坑害中小投资者,破坏“三公”市场秩序的违法违规行为;三是充分发挥交易所一线监管职能,不断完善信息披露、退市、持股行权等市场基础制度,进一步提高市场的有效性;四是深入开展上市公司全面风险排查、防范和监测工作,稳妥处置退市等高风险公司;五是更好发挥并购重组在资源配置上的作用,服务供给侧结构性改革,支持实体经济发展。并对上市公司提出三点希望:一是希望上市公司能与监管部门、上市公司协会携手,共同促进股票市场健康稳定发展;二是希望在座的企业家,要做楷模,通过提高全体股东利益和上市公司的价值,获得自身价值的提升;三是希望大家坚决杜绝侵害投资者的违法违规行为的发生,坚决守住不增加市场系统性风险的底线。

 

 

毛寒松副主任还为本次研修班做了主题为“上市公司监管与风险防范”的授课,围绕上市公司在财务状况、并购重组等整体概况,上市公司信息披露监管、并购重组监管、公司治理监管等监管概况,以及面临的退市、破产、控制权之争、壳风险及防范等内容进行了精彩的讲解。

本期研修班再次邀请了中国证监会发行监管部李筱强副主任,就近期再融资政策的新变化、新特点、新趋势进行了深入解读。

 

 

中国投资有限责任公司副总经理祁斌 “供给侧改革下的中国资本市场发展与跨境并购”的专题授课再次受到学员的一致欢迎。他深入浅出地分析了当前国际政治经济形势,启发企业家去思考中国经济、中国资本市场、中国企业面临的历史机遇,指出海外并购是加快我国经济转型的重要路径,上市公司应该积极参与其中。这是研修班第一次为学员安排了晚上的课程,让授课内容更为充实。

 

 

本次研修班特别邀请到了证监会行政处罚委副主任巩海滨以“守法合规勤勉、做好关键少数”为题进行了上市公司违法典型案例讲解。以近期发生的四类生动鲜活的案例:鲜言系列案例、欣泰电气违法信息披露案、徐翔操纵案、海润光伏内幕交易案为切入点,巩海滨副主任进行了精彩的授课,警示上市公司要深刻理解证监会“依法从严全面”监管原则,坚决杜绝违法违规行为。

 

 

深圳证券交易所法律部蒋学跃博士就“公司治理的核心问题及思考”上了非常生动的一课。蒋博士是资深公司治理研究领域的资深专家,他带着学员一起思考什么是公司治理,公司治理如何解决问题,为什么要有董事会,专门委员会的作用,股权集中与公司治理之间的关系以及公司章程的边界等六个问题。

 

 

本期研修班的分组讨论分为三个主题。上市部业务处室负责同志就跨行业并购关注问题,并购和再融资的区别,并购标的的选择等问题为学员进行了解答。发行部李筱强副主任与业务处室同志再融资方式、融资时间、房地产行业的再融资政策等问题进行了面对面的交流。在公司治理专题讨论小组,企业围绕“三会一层”制度、反收购条款设置、党的建设、内外部监督机制等公司治理重要问题开展了热烈的讨论。