活动主题

聚焦合规风险管理 促进提升上市公司治理水平

 活动背景

上市公司是实体经济的“基本盘”，也是资本市场的基石。提高上市公司质量对于促进资本市场高质量发展、加快建设现代化产业体系、构建新发展格局具有重要意义。2020年10月，国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》，2021年7月中办、国办联合印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，2022年11月，证监会制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，力争到2025年，上市公司结构更加优化，市场生态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶。

目前部分上市公司合规的意识和能力仍然不强，2022年以来证监会向公安机关移送涉证券期货犯罪案件、检察院起诉证券期货犯罪案件数及涉案人数均呈上升态势。面对新时期进一步提升上市公司质量的要求，上市公司对合规建设需求愈加强烈，越来越重视合规投入，期望通过培育合规文化、规范公司治理、优化组织建设、增强合规能力等方面有效提升治理水平。

本次沙龙聚焦合规风险管理，选取四个维度深入分析探讨。既有虚假陈述的热点难点、高管履职风险问题，也有市值管理方面的分析与建议，以及通过剖析最高人民检察院推行企业合规制度后证券犯罪涉企第一案，解读这一新制度对于上市公司刑事合规治理的意义和路径。通过本次活动进一步加深交流，为上市公司做好相关工作提供参考和指导。

 活动安排

主办单位: 中国上市公司协会

承办单位: 北京市隆安律师事务所 (中上协联系会员)

达信（中国）保险经纪有限公司(中上协联系会员)

活动时间：2023 年8月14日；

活动方式：线下沙龙；

参与对象：上市公司董事、监事、高管；

活动地点：广州市天河区体育西路维多利广场A座46-47层

北京市隆安（广州）律师事务所；

活动费用：免费。

 活动议程

 主讲人介绍：

1.张 静 律师：北京市隆安（广州）律师事务所高级合伙人，公司法律专业委员会负责人。张静律师长期耕耘于跨境投融资、股权架构设计、企业并购与重组、私募基金、 股权激励等领域的法律服务业务，擅长根据不同的交易背景设计交易价格、 股权架构；

2.郝 浩 律师：北京市隆安（广州）律师事务所高级合伙人，砥石法律团队负责人。持有深交所上市公司董事会秘书资格证书。郝浩律师曾在公安政研及经侦部门工作十年，熟悉相关部门的运行机制，具备丰富的政法工作经验和司法实务经验，深入关注经济犯罪代理与辩护、企业刑事合规等领域，处理多起复杂疑难案件；

3.赖冠能 律师：北京市隆安（深圳）律师事务所高级合伙人。深圳律师协会证券法律专业委员会主任，深圳证券法学研究会理事，中证中小投资者服务中心公益律师，曾办理多起证券虚假陈述案件，其中投服中心支持起诉的东方金钰虚假陈述一案被证监会列为投资者保护八大典型案例之一；

4. 常寿康 副总裁：达信（中国）保险经纪有限公司财务及专业责任风险部。 2011年加入达信中国至今，现担任财务及专业责任风险部北京团队负责人。主要为境内外上市的企业提供董监高责任险的保险经纪服务，服务过的客户包括四大国有银行、全国性股份制银行、大型券商和保险公司，国有石油天然气及能源集团，以及制造、教育、生物医药和高新技术等各行各业的公司。

5.曾 锐 律师:北京市隆安(广州)律师事务所高级合伙人。担任广东省律师协会证券与资本市场专业委员会委员、广州市律师协会证券专业委员会委员；拥有经济师、银行中级职业资格（风险管理）、证券投资顾问，基金从业人员资格，证券从业人员资格等资质。

活动主办方：

 中国上市公司协会是经国务院批准、中国证监会作为业务主管

单位的全国上市公司自律组织。秉承“服务、 自律、规范、提 高”的指导方针，协会不断优化服务方式，积极反映会员诉求， 切实成为上市公司与监管部门的沟通桥梁、 自律管理的主要阵 地、互学互鉴的交流平台、宣传高质量发展成效的重要窗 口， 努力推动上市公司高质量发展。

活动协办方：

l 北京市隆安律师事务所为中国上市公司协会联系会员，是中国

规模最大的综合性律师事务所之一。其 1992 年 1 月经中华人民共和国司法部批准创建于北京，是中国最早的合伙制律师事务所之一，并于 2017 年成功改制成为特殊普通合伙律师事务所。目前我们在全国各地共35个城市设有办公机构，隆安正在进一步扩展。此外，隆安还与多个国家律师事务所建立了广泛的跨国合作关系，以便满足经济全球化发展的需要。隆安律师大多毕业于国内外著名的法学院，他们资历丰富、积极进取，其中一些曾在美国、英国、日本等国执业多年的兼具国内和国外多重职业资格的律师，另一些则是在学术领域取得不凡成就的教授、博士等。在过去的三十余年里，隆安为包括世界500强在内的众多大中型企业提供了并购、金融、外商直接投资、知识产权、大型项目等领域的法律服务。隆安多次被全国律师管理机构评为中国最为优秀的律师事务所之一。凭借近年来的整体实力，隆安成功入围《亚洲法律杂志》年度多项法律大奖，入选中国十佳成长律所，并以前十的成绩荣登亚洲最大50家律所及中国律所30强榜单。隆安亦在英国《律师》杂志亚太地区百强律所榜单及中国精英律所30强榜单中位居前列。

l 达信（中国）保险经纪有限公司为中国上市公司协会联系会员，

是国内风险管理与保险咨询行业首家外商独资的国际保险经纪公司，自1981年起在中国服务超过40年，在北上广深等12个城市均设有分支机构。

达信中国有专注于董监高责任险经纪服务的专业团队——财务及专业责任风险部，是中国市场上规模最大也是最稳定的团队之一，自2001年起，为众多境内外上市的大型央企、国企和民企提供董监高责任险专业服务。客户包括四大国有银行、全国性股份制商业银行、大型券商和保险公司等金融机构，国有石油天然气及能源集团，以及通讯科技、制造业、高新技术产业和综合性商业等各行各业的公司，在市场中具有领先地位。放眼全球，达信依托其完善的全球服务网络，为90%的财富全球500强企业和85%的财富全球100强企业提供专业服务，被《Business Insurance商业保险》杂志累计48年评为全球最大保险经纪人。

 报名信息

 因场地有限，本次沙龙活动仅开放 30 个线下名额。

 请扫描下方二维码报名。报名成功后，我们将会联系您发送具

体行程安排，请注意查收。

 活动咨询：张嘉庚 010-88009680。

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