发文：上市公司部

日期：2007-3-16

关于重申上市公司董事、监事、高级管理人员应依法转让所持本公司股份的通知

各上市公司： 
近日，本所对上市公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份的变动情况进行抽查，发现部分上市公司董事、监事、高级管理人员存在超比例转让所持本公司股份或短线交易行为，部分公司在线填报内容更新不及时或与事实不符，本所将对相关人员予以严肃处理。同时，我部就有关事项重申如下： 
一、上市公司董事、监事、高级管理人员应遵守法律、法规、部门规章和本所股票上市规则。 
二、上市公司董事、监事、高级管理人员转让公司股票应严格依照《公司法》第一百四十二规定“公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五。”即： 
（一）以上年末所持本公司发行的Ａ股、Ｂ股为基数，分别计算当年可转让股份； 
（二）每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让股份不得超过所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动，或法律、法规、证监会有关规定和公司章程限制转让的除外。 
（三）年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五。
因上市公司进行权益分派导致所持股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 
（四）当年可转让但未转让的本公司股份，不得累计到次年转让。 
三、上市公司董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票还应遵守《证券法》第四十七条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有。” 
四、上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自事实发生之日起二个交易日内向上市公司报告，上市公司在接到报告内二个工作日内通过“本所网站－上市公司专区－在线填报－董监高持股变动”栏目进行在线填报，本所将于次日在“本所网站－上市公司诚信记录栏目”下公开展示上市公司所填报的上述信息。 
五、上市公司应当及时通过“本所网站－上市公司专区－在线填报－董监事声明/高级管理人员声明信息”栏目更新、维护各董监事、高管人员的个人信息。
请各公司董事会秘书将本通知主要内容转告全体董事、监事、高级管理人员。 
特此通知。