国投资本股份有限公司（以下简称“公司”或“国投资本”，股票代码600061）是一家综合经营证券、信托、公募基金、期货、资管、保险等多项金融业务的央企上市金融控股公司。近年来，国投资本锐意改革、积极创新，从2015年重大资产重组到2016年重大资产收购，从2017年初收购国投资本控股有限公司到2017年底成功定向增发80亿元。四年来，公司主营业务经历从实业公司到证券公司，再到金融控股公司的重大转变。在此背景下，公司始终高度重视投资者关系管理和投资者保护工作，积极开展投资者关系管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保持与投资者的良好互动，全力打造与投资人和公司共赢的桥梁。

一、股东支持，从战略高度重视与投资人形成利益共同体，拥有尊重和保护投资者的良好企业文化

公司控股股东国家开发投资集团有限公司（简称“国投集团”）是国内最大的国有资本投资公司和51家国务院国资委直属的国有重要骨干企业之一，始终遵循“为出资人，为社会，为员工”的企业宗旨，连续14年获得国资委经营业绩考核A级。自2014年被确定为国有资本投资公司改革试点以来，国投集团将混合所有制改革作为国有企业改革的战略突破口，坚持“国民共进”理念，以国有资产保值增值为使命，注重形成股权上的制衡机制，调动各类资本主体的积极性，激发企业发展的活力和动力，多层次全方位形成与小股东的战略合作关系和利益共同体。2017年为促成公司现金收购金控平台注入上市公司，国投集团及下属财务公司提供了32亿的委托贷款及并购贷款，综合利率较基准利率下浮7%。在国投集团的大力支持下，国投资本作为国投集团全新的唯一金控平台，完成了股权多元化和公司治理一体化的转型升级。

公司第二大股东中国证券投资者保护基金有限责任公司是由国务院出资设立，归口中国证监会管理的国有独资企业，主要职责是筹集、管理和运作基金；监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作等投资者保护相关工作。此外，公司其他主要股东对尊重和保护投资者的企业文化形成了共识，在投资者保护方面为公司持续提供大力支持。

拥有大股东投资者关系管理和投资者保护的良好基因和战略眼光，公司坚信：保护投资者的权益是公司作为公众公司首要的社会责任；投资者的监督，正是提升公司治理水平，促进公司规范运作的强大后盾。公司形成了尊重投资者、服务投资者的企业文化，以促进公司价值的提升和持续发展，实现与投资者利益共赢。

二、制度先行，机构和职责明确，多方支持投关管理和保护

公司在2016年完成重大资产重组后，重新制定《国投资本股份有限公司投资者关系管理制度》，明确投资者关系管理的机构和职责，落实到人。公司董事长是投资者关系管理第一责任人，董事会秘书是投资者关系管理具体负责人，证券事务部（董事会办公室）是公司投资者关系管理工作的职能部门和日常工作机构，配备专业的投资者关系管理岗位工作人员，相关工作人员全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等各方面情况，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制，具有良好的沟通和协调能力，专门负责安排、组织和开展投资者关系管理活动和日常事务。公司董监事、管理层、各部门及子公司大力支持投资者关系管理工作，根据工作需要随时随地为投资者关系管理和投资者保护工作的开展提供重要的支持和保障。

三、渠道多样，专业负责地开展投关管理和投资者保护

投资者关系管理和投资者保护工作是一项涉及环节多、联系面广、对上市公司影响重大的工作，公司一直不断探索专业化的投关管理和投资者保护工作。

一是信息披露运作规范，公司保证信息披露工作的完整、及时和真实，不断提高信息披露的质量和可读性，坚决避免出现选择性信息披露，所有信息平等地向中小投资者披露，披露的信息具有追溯性、可比性，一致性。公司主动在定期报告、临时公告中主动披露下属重要金融子公司的经营情况、风险防范与管理情况等投资者关注的信息，更加立体、全面地向投资者展示公司整体和下属各类金融业务的经营亮点和潜力。

二是在日常工作中多渠道切实保障维护中小投资者权益。公司积极通过现金分红提高投资者回报水平。公司平等对待全体投资者，全面普及股东大会网络投票机制，为中小投资者参与股东大会等现场活动创造机会。股东大会在选举董事、监事进行表决时，严格按照公司章程的规定实行累积投票制；股东大会审议分红、关联交易、对外担保、聘任会计师事务所等影响中小投资者利益的重大事项时，公司对中小投资者表决单独计票，并及时公开披露，进一步保障中小投资者的表决权。在今年上半年A股市场震荡下跌的行情下，2018年7月，控股股东基于对公司未来发展的信心和长期投资价值的认同，为增强广大投资者信心，决定由一致行动人国投资产管理有限公司以自有资金增持公司股份，切实维护投资者权益和资本市场的稳定。

三是采取多种方式和途径保持与投资者良好的沟通联络。公司通过上证e互动、投资者电话、邮箱、接待投资调研等多种方式，及时有效解决投资者疑问。公司上证e互动、投资者邮箱答复率达到100%，每周定期答复投资者问题；交易日投资者电话确保畅通和及时接听，在市场震荡波动期间，加强对投资者情绪的安抚，准确客观回复投资者问题咨询，做到了答复有效、态度友好，积极展示公司正面形象；公司全勤参加由上海上市公司协会等单位组织的“上市公司投资者集体接待日”活动，积极与投资者互动交流，回答投资者关注的公司业绩、发展战略、经营状况、融资计划等问题；公司主动“走出去、请进来”，耐心接待投资者来访和现场调研，真诚沟通，有效提升各类投资者对投资者关系管理工作的良好体验和满意度，提高投资者对公司的了解度和参与度，为投资者提供真心服务。

四是积极维护良好的公共关系和公众形象。公司建立并维护与证券监督管理部门、证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系。公司对可能引起市场或监管关注的报道、传闻、舆论重点关注，认真进行内部核查，做好应答准备和预案。在公司涉及重大资本运作、重大投资、对外合作、重大合同、高管层变动等重大事项时，积极通过信息披露、股东大会、路演、现场调研和电话咨询等方式与监管机构、投资者、相关研究机构进行正面沟通说明，维护公司的公共形象和品牌。

五是加强分析研究，证券事务部负责持续跟踪、统计、分析投资者和潜在投资者的数量、构成、变动、偏好等，了解各类投资者不同特点和需求，做好投资者关系管理和投资者保护的基础性工作。董事会办公室建立了《投资者问题及建议进展跟踪表》工作机制，记录投资者、分析师、媒体等机构和个人投资者提出的问题、意见、建议、要求、报道等各类信息，及时反馈给公司董事会及管理层，公司各部门及子公司积极配合解决问题、落实可行建议，为公司的合规治理、经营发展提供助力。

四、投关工作效果显著，为公司创新发展增添动力

虽然近年来公司下属金融牌照和企业不断增加；监管持续从严，对投资者关系管理和投资者关系保护工作提出新要求；公司坚持不懈，始终将投资者关系管理和投资者保护工作作为经营工作的重中之重，打造投资人和公司共赢的桥梁，为公司的创新发展增添动力。

2016年9月公司启动定增项目，2017年11月定增成功发行，过程可谓是跌宕起伏、一波三折。从2017年2月“再融资新规”到2017年5月的“减持新政”，国内金融监管新规频出，监管持续从严从紧；与此同时，国内证券市场低迷，定增市场热度急剧降温，诸多投资者面对新的监管环境采取了保守的投资策略。定增项目的圆满成功体现了投资者对于国投资本历史成绩和未来发展的高度认可，提升了国投资本品牌的在资本市场上的影响力，对国投资本企业形象及市场关注度产生积极影响，为公司未来发展奠定了坚实的基础。

定增项目成功募集资金80亿元全部用于增加全资子公司安信证券的资本金，增强了安信证券的资本实力，对安信证券实现进入行业第一梯队，打造国内一流券商的战略目标具有重要意义。

公司作为央企上市金控平台公司，从公司战略、企业文化、管理制度、组织机构等各方面保障了投资者管理和投资者保护工作的顺利开展。我们多渠道保持与投资者的互动交流，对中小投资者一视同仁，倾听投资者的声音，借助资本市场的力量推动公司治理管理水平，行稳致远，切实保护投资者利益。