今年是“十四五”开局之年，为推动上市公司立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，做好ESG相关工作，中国上市公司协会组织开展上市公司ESG优秀实践案例征集工作，汇编形成《上市公司ESG实践案例》，并于近期正式发布。

光大证券

红色基因 绿色发展

一、公司简介

光大证券股份有限公司成立于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一，连续五年在券商分类评级中获得A类评级，其中，2020获得AA评级。公司于2009年8月18日和2016年8月18日分别在上海证券交易所及香港联合交易所主板上市，是一家A+H股上市券商。

目前，公司总股本为46.11亿股，其中A股39.07亿股，占比84.73%；H股7.04亿股，占比15.27%。光大集团为公司第一大股东，光大控股为公司第二大股东，光大集团直接或间接持有公司的A股占公司总股本的45.98%。公司前十大股东中还包括：中国证券金融股份有限公司、中央汇金资产管理有限责任公司、平安银行等主要A股股东和广东恒健、中国建筑、中船重工等主要H股股东。

作为在内地和香港两地上市的公众证券公司，公司根据境内、境外监管机构对证券公司和上市公司的双重要求以及公司实际情况,制订了较为完备的公司治理制度，建立了以党委为领导核心，股东大会、董事会、监事会和经营管理层各司其职、有效制衡的“四会一层”公司治理架构。

目前，公司拥有分公司14家，证券营业部254家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的126个城市（含县级市）。公司围绕零售客户、机构客户、企业客户等市场主体，构建财富管理、投资交易、企业融资、机构客户、资产管理、股权投资六大业务集群，通过分布于中国内地及港澳地区的分支机构与子公司，向客户提供全方面的综合金融服务。

继2016首次入选《财富》中国500强后，公司曾连续三年蝉联“年度最佳证券公司”，连续四次荣登亚洲品牌500强、中国品牌500强，荣获“本土最佳投行、最佳债券承销投行”、“2019金融创新百强”等行业重要奖项，公司品牌形象和社会影响力持续提升。

公司秉承“红色基因，绿色发展”的发展理念，致力于打造“价值领先、特色鲜明”的一流投行，为股东、客户、员工和社会创造价值。

二、上市公司ESG实践情况及经验

1、党建引领

公司深入贯彻党中央“六稳”“六保”工作要求，引导各级党组织更主动地想问题、作决策、办事情。开展“把党建设得更加坚强有力”专题学习教育，领导班子结合落实党建“六个一”要求，通过讲授微党课、班子坚持周学习制度、组织中层及以上干部参加在线学习讨论班等多项举措，发挥“关键少数”表率作用，激发广大党员先锋模范作用。

同时，统筹推进疫情防控和复工复产，实施“服务民生在行动”项目，打造“光大的证券”。通过党建引领、文化赋能，优化集约化管理和协同发展机制，做实六大业务集群，公司营业收入、净利润大幅增长，开创了客户收益与经营效益双赢的新局面。

2、文化护航稳健发展

文化价值观是实现高质量发展的基石。公司立足于证券公司特点，结合监管部门及集团要求，将文化理念有机融入了战略目标、经营管理、合规风控、员工规范，以“一个光大”为核心、“光大新文化”为基础、“四梁八柱”文化体系为框架，凝炼“焕能、铸华、守真”基本准则，构建光证特色“四梁八柱”文化价值观体系，切实把文化优势转化为竞争优势及发展优势，将其转化为日常的管理措施和员工的行动自觉，形成光证人共同践行的“行为契约”《追光者之约》。

2020年，公司确立了文化基本准则⸺“焕能、铸华、守真”，体现了光大文化的红色基因和人本理念，并正式对外公布新品牌标识，引导员工为国焕能、为业铸华、为党守真，将个人成长、个人奋斗统一于家国情怀和集体梦想。

3、协同战略，推动实体经济发展

2020年，在国内循环为主体、国内国际双循环相互促进的发展格局下，光大证券作为创新引领者，不断提升硬实力，认真研究实体经济企业需求，为实体经济切实输血。同时，持续借助金融科技的力量为客户提供更优质、更具有价值的服务，保护好投资者特别是中小投资者的合法权益。

2020年，光大集团的E-SBU协同发展战略进一步做优做实。公司牵头集团投行E-SBU建设，着力打造“三大一新”产业大投行服务体系，积极参与环保、健康、旅游E-SBU战略单元。报告期内，公司为全国28个省市自治区企业客户提供固定收益类产品承销服务，实现融资规模3,663.95亿元，切实输血实体经济。承做18个IPO项目，其中8个项目支持新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新材料产业等战略新兴产业。

同时，立足长三角，面向全中国。2020年，为多家长三角企业客户提供短融、中票、公司债、资产支持证券和资产支持票据品种承销服务，融资规模合计504.68亿元。同时，在京津冀、粤港澳大湾区积极开展业务，助力金融供给侧结构改革。2020年，共中标32个省、市、自治区的地方债项目，中标额接近500亿元。

4、企业担当，走活扶贫“一盘棋”

作为央企控股的国有证券公司，光大证券一直以来都将践行国家战略、履行社会责任作为公司经营发展的重要历史使命。2020年是脱贫攻坚战胜利的一年，也是我们共克时艰，抗击新冠疫情的一年。公司作为身怀红色基因的国有控股证券公司，以身作则，履行国有企业的使命职责，用金融力量温暖社会，持续创造价值。

光大证券积极响应国家脱贫攻坚号召,紧紧围绕光大集团扶贫工作指示和证监会扶贫工作要求，从当地老百姓最需要的和当地政府最关心的问题出发，发挥公司自身优势和金融属性，按照扶贫“四精”要求（扶贫项目精致、扶贫对象精准、扶贫管理精益、扶贫工作精细），既扶智、又扶志，既融资、又融心，既输血、又造血。

2016年以来，光大证券累计投入7000余万用于扶贫及公益项目112个，帮扶足迹遍布11省18县；帮助贫困地区企业融资金额近30亿元；连续三年帮助帮扶地区近40万师生购买重大疾病保险，总保额近330亿元；帮扶建档立卡群众4.9万人，实现脱贫超万人。

通过多年深耕贫困地区，摸索出“一二三四五”光大扶贫工作法，打造“证券+”为代表的光大特色综合扶贫创新模式。结对帮扶的5个国家级贫困县全部实现脱贫摘帽。