在日前山东证监局、山东上市公司协会共同举办的山东辖区上市公司董监事培训班暨期货服务上市公司培训班上,山东证监局党委书记、局长冯鹤年在讲话中重点指出,山东证监局正加快监管转型,树立以问题为导向的监管理念,不断强化事后监管,鼓励并支持上市公司借助资本市场做优做强。同时他也希望各上市公司合理运用期货市场,不断提高企业风险管理能力,持续回报投资者。
今年以来,按照证监会关于上市公司监管转型的部署,山东证监局上市公司监管工作积极改变以往的全程监管模式,加大对重点公司和重点领域的检查力度和深度,逐步完善日常监管与交易所自律监管和稽查执法的有效衔接,不断提高监管的有效性。截止到今年10月底,山东证监局累计对23家上市公司开展了现场检查,通过现场检查主要发现以下突出问题:控股股东及关联方资金占用问题有所抬头,个别公司治理流于形式,缺乏独立性,与控股股东及关联方的频繁非经营性资金往来、关联交易不入账或披露不充分;部分公司财务核算不规范,少计成本,提前确认收入、资产减值准备计提不充分等问题时有发生,导致财务信息披露不真实、不准确、不完整;个别公司还出现了恶意提供虚假资料的情况。针对发现的问题,前10个月山东证监局已经对1家公司立案稽查,对13家公司、机构和个人采取了行政监管措施。在加强监管的同时,山东证监局也积极支持上市公司做大做强。今年以来,山东辖区有15家上市公司公告再融资预案,拟募集资金165亿元;13家公司实施了非公开发行,募集资金159.4亿元,2家公司发行可转债,募集资金20亿元,5家公司发行公司债,募集资金85.5亿元。20家公司因重大资产事项停牌,9家公司公告并购重组方案,涉及标的88.69亿元,已有6家公司完成并购重组,越来越多的上市公司在借助资本市场做大做强。
针对今年以来宏观经济下行压力依然较大的情况,冯鹤年局长指出,辖区部分上市公司,特别是部分行业业绩下滑明显,客观上使部分上市公司产生了违规冲动。从今年监管情况看,部分原来比较规范的公司也出现了较大的违法违规问题。为此,他强调,经营困难毕竟是周期性的,而违法违规的危害对公司的影响却是深远的,特别是对个人未来的发展更是影响巨大。希望各上市公司无论在什么情况下,都要坚守诚信守法的底线,不要碰高压线,防范经营风险转化为违法违规风险,严防控股股东占用上市公司资金,严防上市公司虚造业绩。希望上市公司的董监高切实履行自己的职责,成为公司违法违规行为的一道坚固的防火墙。
此次董监事培训邀请了山东大学经济学院副院长曹廷求教授、清华大学经管学院朱武祥教授、市值管理专家施光耀先生、股权激励研究专家郑培敏先生等理论知识和实践经验丰富的专家,为辖区上市公司董监事带来了当前经济金融形势分析、新形势下商业模式的创新、上市公司市值管理和股权激励实务操作等课程。在期货服务上市公司培训班上,中国期货业协会副会长侯苏庆介绍了期货的原理、上市公司如何运用期货市场规避风险等知识,鲁证期货有关专家分析了上市公司期货及衍生品的应用。两场培训的内容具有较强的针对性和现实性,对帮助上市公司董监高拓展知识视野、提高执业能力具有一定的帮助。
培训现场还安排了由证监会、公安部和国资委联合主办的内幕交易警示教育展,帮助上市公司董监高进一步了解内幕交易的基础知识,深刻认识内幕交易的危害性,自觉、主动防范内幕交易。
辖区420余名上市公司的董事、监事、高管人员参加了此次培训。
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