解读监管新政 提高合规意识

 --2017年第2期上市公司董事长、总经理研修班在京举行

2017年4月18-19日，由中国证监会上市公司监管部、中国上市公司协会联合举办的2017年第2期上市公司董事长、总经理研修班在北京举行。中国上市公司协会监事长周军、中国证监会上市公司监管部副主任曹勇出席开班仪式并致辞。来自115 家上市公司的145位董事长、总经理参加了本次研修活动。

周军监事长传达了中国证监会党委书记、主席刘士余同志4月8日在协会第二届会员代表大会上的讲话精神。希望上市公司提高公司治理水平，远离跟风式重组、忽悠式重组、违规高比例减持等市场乱象。他表示，协会将全面贯彻落实刘士余主席讲话精神，以高度的责任感和使命感，强化会员自律，继续做好上市公司与监管部门和其他政府部门间的桥梁，搭好平台，让上市公司得到更多、更及时的国家宏观政策信息和监管政策信息，为上市公司提供更多、更优质的服务，努力提高服务的附加值，促进上市公司不断提升竞争力，使之真正成为稳定资本市场的压舱石。

曹勇副主任介绍了2017年上市公司监管重点，经济转型期上市公司面临的机遇和挑战。他指出，对于上市公司而言，提高上市公司质量主要体现在提升经营业绩、做好信息披露、完善公司治理及承担社会责任四个方面；对于监管部门而言，在依法监管、从严监管、全面监管三项基本原则下，要立足我国资本市场实际，充分借鉴成熟市场经验，不断加强和完善上市公司监管。由上市公司监管部与中上协联合举办上市公司董事长、总经理研修班意义很大，行政监管和自律监管相辅相成同时发挥作用，即体现了董事长、总经理对上市公司规范发展的重要性，也体现了中上协整体的定位和服务上市公司的职责。他对上市公司提出三点希望：一是希望上市公司及其董监高要有责任思维，既要做负责任的上市公司，也要做负责任的人；二是希望上市公司大股东要有诚信思维，对上市公司的承诺要履行，对现金分红要支持；三是上市公司要有底线思维。坚决杜绝侵害投资者的违法违规行为的发生。曹勇副主任同时就“上市公司并购重组市场发展及展望”进行了专题授课。
　　

本期研修班特别邀请了中国证监会发行监管部李筱强副主任，就近期再融资政策的新变化、新特点、新趋势进行了深入解读。并在分组讨论环节与上市公司就调整后的再融资政策对公司的影响、再融资的核准进度、员工持股、发行可转债等问题进行了面对面的交流。中国证监会上市公司监管部业务处室负责同志就大股东注资审核要点、跨境并购关注点、并购重组配套资金使用、股权激励、对赌协议中的业绩承诺等问题进行了解答。

本期研修班继续邀请了中国投资有限责任公司副总经理祁斌就“供给侧改革下的中国资本市场发展与跨境并购”作了专题授课。他从当前国际政治经济形势，引出中国经济、中国资本市场、中国企业面临的历史机遇，指出海外并购是加快我国经济转型的重要路径，上市公司应该积极参与其中。

应上市公司要求，本期研修班还特别邀请了全国中小企业股份转让系统有限责任公司副总经理隋强以“新三板、新市场、新机遇”为题进行了专题介绍，从新三板的定位、制度特色、市场效应、市场机遇等四个方面进行了全面讲解。此外，证监会稽查总队内审二处刘石球处长对上市公司最新违法违规案例进行了深入解析。