2014年10月30日,中国上市公司协会第一届监事会第六次会议在北京召开。30名监事及代表出席本次会议并列席了中国上市公司协会2014年年会(理事会)。
会议由中国上市公司协会纪委书记、副监事长杨琳主持。杨琳副监事长首先做了《第一届监事会第六次会议工作报告》;副监事长、投保基金公司董事长刘洪涛通报了《监事代表变更情况》;会议全票通过了《关于选举周军为监事长的议案》。
杨琳副监事长在工作报告中重点介绍了一年来,监事会在履行监督职能和为会员服务方面工作开展的情况。报告指出,去年第四次会议以来,监事会依据协会《章程》和相关工作制度,稳妥有序地开展各项工作。在监督履职方面:一是针对协会推行的企业年金制实施过程监督,通过列席会议、调阅资料等方式了解全面情况,完成《关于协会建立企业年金制情况的审核报告》;二是针对协会专项经费收入进行检查审核,规范协会接受政府采购相关程序,对收支费用严格审查,仔细核实,提出改进建议;三是参与年度财务审计工作,对协会固定资产清单、年度会费收缴名册等有关资料进行了重点关注,逐项了解,一一核实,保障协会财务制度完善、健全,财务纪律、规章制度执行严格;四是对协会办公用房搬迁项目实施过程监督,就协会搬迁及新址装修财务支出等情况,通过列席财务审查小组会议、调阅预算报告、以及装修工程合同和报销手续等方式,实施事前、事中、事后的全程监督;五是开展协会年中财务专项检查,对协会的财务管理制度建立情况、资产管理情况,以及账务处理中的合规性等事项,进行了监督检查,就存在的个别问题和加强日常基础管理等方面提出了整改建议。
在开展活动方面:一是参与《上市公司监事会工作指引》调研、编写组织工作,成立专题课题组赴分别对8个辖区,19家具有典型性的上市公司,进行了一对一的现场调研,召开了5场有54家上市公司参加的座谈会,共同研究论证上市公司监事会职责落实及运行规律;二是发放调查问卷,征求监事会工作意见,就各单位反馈意见形成《调查问卷报告》,将征求到的意见和建议进一步细化,纳入下一步工作当中;三是走访监事单位,建立紧密的工作联系纽带,与相关公司领导进行了交流,了解公司治理的情况,主动通报协会开展的工作,征求对协会和监事会工作的意见和建议,为协会监事会如何更好发挥作用,促进协会履行社会组织职责,探索出了更多的思路;四是组织筹备成立监事会专业委员会,搭建上市公司监事会交流工作、沟通业务的平台,为履行监督职责开创了新的阵地,进一步落实协会“联系会员、服务会员、反映会员诉求”的工作理念。
报告就下一步监事会开展工作重点进行了规划:一是坚持“监督+服务”的工作模式,增强监事会监督工作的有效性,加强监事会三个办法的执行力度,稳妥有序的开展财务监督检查工作,强与协会各部门的工作联系,及时全面了解协会的重点工作和进展情况,做好重大事项的监督工作,不断提高监事会工作水平;二是完善并利用好工作研究交流的平台,组织开展监事会成员间的专题研讨与交流活动,促进监事会成员间的了解与互动,进一步发挥上市公司协会服务、引导的作用;三是做好重点调研工作,继续进行监事单位的走访调研活动,深入研究企业监事会建设,适时组织区域性的监事会举行工作实践交流座谈会,开展监事会工作人员培训工作,为完善公司治理,促进监事会履职提供服务;四是加强监事会自身建设,注重监事会工作人员自身业务素质的提高,加强上市公司监管和上市公司规范运作等方面基础知识的学习,提高监事会工作水平。
新当选监事长周军表示,监事会将继续坚持“监督+服务”的工作模式,以原则为重,以制度为重,扎实有效地开展各项工作,把监事会工作抓好,抓实,抓出成效。他希望各监事成员单位继续关注协会的发展,积极参与、支持协会的各项工作,为协会发展贡献自己的智慧和力量。