3月29日,李旭利一案将在上海浦东新区法院公开审理,备受关注的“老鼠仓”一事又被推到了风口浪尖上。
明日,是一年一度的3.15消费者权益日。而对基金持有人来说,“老鼠仓”是他们最关心和担心的事情之一,“硕鼠”们也是其最厌恶的人。那么,老鼠仓为何会存在?怎样杜绝?触犯老鼠仓的基金经理该受到怎样的处罚?
《证券日报》基金周刊根据6家网站对基民调查中可以看出,基金持有人或者投资者对老鼠仓一事深恶痛绝。综合各家调查结果,关注老鼠仓事件的半数是基金持有人,担心利益受损,而绝大多数人认为老鼠仓存在是因为处罚太低,也暴露了相关公司机制的不完善,监管还不够严格,即使加强监管,老鼠仓行为也防不胜防,而在投资者利益受到损害时,基金公司应当给予投资者赔偿。
其中,新浪财经共有71844人参加了对老鼠仓问题的调查,91.2%的人认为基金老鼠仓是由于处罚太低造成,3.3%的人认为“不是”,而5.5%的人认为“其他原因”。
凤凰网共有21064人参与了调查,共设置了3个问题,90.9%的人认为老鼠仓事件不仅仅是个人行为,它暴露了相关公司机制的不完善;而在“您认为涉案其中的基金公司应该怎么做”中,22%的人选择“赔偿投资者损失”,17.7%的人“接受整改和处罚”,16.1%的人选择“健全完善内部机制”,15.3%的人选择“及时披露相关信息”,13.8%的人选择“加强内部风控管理”,13.2%的人选择“向投资者郑重道歉”,1.9%的人选择其他。
在“投资者利益受到损害,谁应对此负责”中,39.5%的人选择“基金公司”,33%的人选择“监管机构”,24.4%的人选择“涉案人员”,1.8%的人选择“自认倒霉”。
搜狐网的调查中,在“为什么基金业内老鼠仓屡禁不止”问题中,68.21%的人认为“监管还不够严厉”,24.33%的人认为“基金公司内控制度有问题”,4.23%的人认为“个别基金经理品质问题”,3.24%的人认为“说不清”;在加强监管后能控制住基金经理老鼠仓吗?57.4%的人认为“防不胜防”,33.27%的人认为“肯定能”。
在腾讯网的调查中,586人参与,其中认为基金老鼠仓问题普遍存在的占了89.76%;选择不相信基金公司的回应声明的有88.4%。
金融界网站的调查中,62.96%的人认为即使证监会再度棒喝老鼠仓,该行为会“依然我行我素”的人占了62.96%,19.05%的人认为应该有所好转;52.91%的人认为老鼠仓屡禁不止的原因是在暴利的诱惑下,31.22%的人回答“我不相信基金经理,我也不做基金”,15.87%的人认为是基金公司的行为,只是最终让人站出来顶缸而已。
网易财经的调查中,50%的人表示,关注老鼠仓的动机是“自己是基民担心利益受损”,27%的人认为“自己是股民气氛不公平交易”,23%的人事旁观者,关注基金行业健康;44%的人认为应该以刑事处罚直接坐牢的方式惩罚老鼠仓基金经理,32%的人认为没收财产补偿基金,24%的人觉得应该宣布禁市毁掉声誉。