图为课题组山东征求意见座谈会会议现场

《上市公司监事会工作指引》（以下简称《指引》）课题组按照工作进度安排，顺利完成了第一阶段的公司调研，目前已进入发放调查问卷、编写研究报告及召开辖区座谈会阶段。在前期对典型公司进行一对一现场调研的基础上，近期，课题组主要完成了以下三项工作。

一是设计《监事会履职状况调查问卷》。课题组根据第一阶段调研了解到的上市公司监事会实际情况，设计完成了《监事会履职状况调查问卷》，就上市公司监事会、监事履职现状以及影响上市公司监事会、监事履职的主要因素等内容进行提问，为编写《指引》和促进上市公司监事会相关制度的修订完善提供依据。问卷初稿完成后，就具体内容向课题组专家以及部分会员单位征求了意见，经过修改完善形成了正式问卷，并于7月18日分别发送至1700多家会员企业，目前问卷正在陆续反馈当中。

二是继续对典型公司进行现场调研。7月6日至7月9日，课题组组长杨琳同志带领《指引》课题组成员赴山西对大秦铁路、山西汾酒等公司进行调研。上市公司有关负责人对《指引（调研稿）》提出了宝贵意见和建议。

三是在山东召开《上市公司监事会工作指引》征求意见座谈会。7月24日，《指引》课题组在山东省枣庄市召开了由太阳纸业、华鲁恒升、圣阳股份、鲁商置业等10家山东上市公司参加的征求意见座谈会。此次座谈会得到了山东省金融办、山东省上市公司协会和枣庄市金融办的大力支持。山东省金融办副主任蓝翔、山东省上市公司协会秘书长邢梅和枣庄市金融办有关同志应邀出席了会议。

杨琳同志就《指引》课题组近一阶段工作进展情况做了简要说明。她指出，《指引》编写的第一阶段主要是针对20多家典型企业进行了现场调研，与各企业监事会主席、监事、董秘、内审等相关人员开诚布公地就监事会履职情况进行深入交流，全面挖掘、分析上市公司监事会履职中的问题，对《指引》进行了4次补充修改。杨琳同志表示，课题组下一阶段重点工作是回收、整理调查问卷，编写研究报告;同时，召开辖区座谈会广泛听取意见，按既定方案推进《指引》编写工作顺利进行。

山东省金融办副主任蓝翔在发言中表示，在当前监管转型背景下，处理好政府和市场关系的核心是“放松管制、加强监管”。监管部门加强事中、事后的监管，自律组织加强事前自律规范，共同协作，才能促进资本市场健康发展。中上协《指引》工作的开展正是顺应了这一历史潮流，迎合了当前形势需求，为我国的公司治理规范进行了积极探索，是一件非常有意义的工作。《指引》全面涵盖了资本市场现有的对上市公司监事会的各项要求，结合课题组针对典型企业一对一的调查研究，使得《指引》更具可操作性，更接地气。

各公司代表一致认为，中上协对我国监事会履职现状进行课题调研并编写《指引》是一项着眼长远、切实推动我国公司治理结构不断完善的重要工作，对提高上市公司质量将发挥积极、有效、切实的推动作用。