近日，中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报分别刊发评论，就中国证监会主席肖钢在中国上市公司协会年会上讲话中首次提到的“证监会和协会关系”内容进行了分析。现摘录于下以飨会员。

中证报：发挥行业自律管理作用助推资本市场监管转型

在政府进一步简政放权、加大政府职能转变的背景下，监管转型将成为未来资本市场转型发展的重中之重。观察人士认为，监管转型，一方面要继续加强监管执法，另一方面要充分发挥行业组织自律管理作用，构建执法和行业自律并行的双重监管体系。

“宽进严管”、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的“着力点”。党的十八大以来，党中央国务院明确指出政府职能迫切需要转变到创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义上来。资本市场监管正以此为契机，转变监管理念，扭转“重审批、轻监管”倾向，将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。

上市公司是资本市场的基石。在经济转型和产业升级进程中，上市公司要释放新能量、做出新贡献；在今后的市场化改革和法制化建设中，上市公司要承担更加重要的责任、发挥更大的作用。作为跨行业、跨地区、跨所有制的中介组织，中国上市公司协会有利于推动上市公司资源的统筹规划和促进产业的转型升级，有利于加强上市公司的监管，理顺上市公司自我规范和行政监管的关系，促进上市公司完善自身治理结构。在服务大局，服务上市公司方面，中国上市公司协会具有独特优势、巨大潜力和广阔作为空间，在加快监管转型和职能转变的过程中，要更多发挥协会作用。（倪铭娅）

上海证券报：充分发挥自律管理职能 全面提高上市公司质量

对于监管部门与协会的关系，中国证监会主席肖钢在“中国上市公司协会2013年年会”上做了透彻的阐述，不仅证监会要理清和协会的关系，作为自律组织，协会也要按照法律法规的规定来履行职责。在“放松管制、加强监管”的转型背景下，监管部门逐渐由事前准入监管开始转向事中事后监管，协会下一步在法律法规权限内履责的同时，也将进一步成为与监管系统并行的重要补充力量，充分发挥好自律服务作用，全面提高上市公司的质量和社会形象。

作为我国资本市场上市公司群体的自律性组织，中国上市公司协会自2012年2月15日成立伊始，就以 “服务、自律、规范、提高”为基本职责和宗旨，在反映会员诉求、维护上市公司整体利益、促进提高上市公司质量和自律规范等方面开展了大量工作。

据不完全统计，目前已有1688家上市公司完成了注册登记，约占上市公司总数的70%，中国上市公司协会已经成为上市公司之家。过去一年多来，在反映会员诉求，促进改善企业关系方面，协会开展的“改进政府与企业的关系，改善企业发展环境”专项调研活动，得到了国务院高层的肯定；在促进改善公司治理，引导规范发展方面，协会开展的“倡导公司治理最佳实践”活动，倡导上市公司积极履行社会责任，不仅对于改善公司治理结构起到了促进作用，而且也大大提升了上市公司在履行社会责任、建设生态文明方面的积极性。在拓宽服务渠道上，协会也成立了董秘、并购融资等专业委员会。同时，协会还积极参与、配合相关部门做好上市公司自律管理和监管等工作，承担证监会上市公司行业分类工作，出色完成了相关重要课题研究。

在短短不足2年时间内，中国上市公司协会通过强化行业自律、打造高端服务平台，完成了协会自身形象与品牌的构建。而肖钢主席对于监管部门与协会的关系定位，也为下一步协会开展工作指明了方向。协会不仅要依法履责，进一步去行政化，探索自律服务的新模式和新方法，同时，客观上也要成为与行政监督管理相并行的会员自律的管理体系和组织体系。

在这一工作目标上，监管部门未来可以考虑依法适时放权于协会，把适合自律性管理来实现的行政管理性事务，在法律法规允许下以授权或委托的方式交予协会来做，更大限度激活市场主体主观能动性，发挥市场在资源配置中的作用。

作为协会来说，要按照法律法规规定大胆积极地开展工作履行职责，同时，为了避免过度自由化，也需要协会建立完善的会员大会、理事会等治理结构，制定完备的自律条款、章程等，加强社会监督。

我们有理由相信，在转变政府职能的背景下，未来作为自律组织的协会将会发挥更大的作用，开创行业自律管理的新局面，成为与监管系统并行的重要补充力量，为资本市场持续健康稳定发展做出积极的贡献。

证券时报：深化协会职能定位 促进资本市场健康发展

回首2013年，资本市场各项改革揭开序幕，新股发行、新三板扩容等重磅政策陆续落地；展望2014年，股票发行注册制改革和推进监管转型等事关市场长远发展的关键事项，有望持续推进。

在中国上市公司协会2013年年会上，中国证监会主席肖钢首次阐述“证监会与行业协会”的并行关系，这与他此前多次强调的监管转型思路一致，肖钢表示，“要加强证监会自身的改革和建设”，将“主营业务”转向监管执法，进一步加强事中事后监管，在放权和自律的同时，及时跟进配套的监管措施，提高监管执法的本领。

显然，肖钢有意鼓励协会依法、依章程大胆地、积极地、独立地履行职责，并引导协会进一步去行政化，形成与行政监督管理相并行的会员自律的管理体系或组织体系。协会是去行政化的社会中间组织，应当在政府监管部门不应管或不便管、管不了也管不好的事情上发挥作用。从大的背景来看，这是证监会取消行政审批项目的延续。目前，证监会酝酿进一步简政放权，对现有的66项行政审批事项进一步梳理，就3年内进一步取消行政审批事项形成计划，有的会下放和合并，这与中央提出的“要进行行政审批改革”的方向一致。

所以，我们看到了，上市公司协会每季度组织行业分类专家委员会对上市公司进行行业分类，确定上市公司行业分类结果；证券业协会设立证券纠纷调解专项基金补偿投资者损失，保障中小投资者合法权益；基金业协会规范基金从业人员证券投资行为，确保市场秩序；期货业协会指定分类标准，明确期货公司分类评价结果给投资者以参考。

可见，协会在维持资本市场秩序方面的能力不断增强。当前，我国资本市场处于“新兴加转轨”阶段，完善监管资源配置是资本市场改革整体设计的重要步骤，厘清证监会部门、派出机构、自律组织、会管单位之间的关系，形成集中统一、优势互补、功能配套、信息共享、协同有效的监管体系，是促进资本市场可持续健康发展的重要要求。

加之，推进股票发行注册制改革，突出以信息披露为中心的监管理念，对监管体系各方均提出了新的挑战，作为自律机构，协会需制定市场参与主体的规范准则，使其切实遵守资本市场的运行规则，此后，监管部门将重在合规性审查，企业价值和风险由投资者和市场自主判断。

可以预见，随着市场成熟程度的提高，各行业自律监管的能力将进一步提高，只有形成行政监管和行业自律的并行管理体系，才能在根本上维护投资者特别是中小投资者合法权益，从而促进资本市场的健康发展。（程丹）

证券日报：证券监管转型需充分发挥协会作用

“证监会希望协会能够进一步去行政化，要形成与行政监督管理相并行的会员自律的管理体系或组织体系。二者是并行的，不是由于证监会人员编制有限，工作忙不过来而把一些事情交予协会办理。协会若仍按证监会原来的做法，变成行政监督管理的延伸恐怕是不对的。”这是中国证监会主席肖钢在中国上市公司协会2013年年会上的一段讲话。

笔者认为，这段讲话很好地诠释了证监会和上市公司协会之间的关系，不是依附，而是并行，这也意味着在证监会监管转型和职能转变的过程中，上市公司协会作为自律组织将发挥更大的作用。

多年实践证明，行业协会在贯彻党和国家的方针政策、协助政府加强行业管理、推动行业发展、为企业服务等方面，在政府与企业之间起到参谋助手和桥梁纽带的作用。

对于资本市场来说，在证监会监管转型和职能转变的大背景下，上市公司协会作为新型自律组织正发挥着越来越重要的作用。

我们看到，自肖钢上任以来，其监管思路的着重点就是监管转型和职能转变。

2013年5月21日，肖钢表示，证监会作为监管部门，对不该管的事情，要坚决地放、逐步地放、放到位；法律允许放的，抓紧放，法规还不允许放的，修订法规条例后逐步地放；对不符合转变职能要求的行为，要坚决地改、逐步地改；对需要管好的事情，要坚决地管住管好。

8月1日，肖钢在《求是》杂志发表署名文章称，宽进严管、加强监管执法是当前我国资本市场监管转型的着力点。并提出资本市场监管要更加尊重市场客观规律，扭转“重审批、轻监管”倾向。将“主营业务”从审核审批向监管执法转型，将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。

笔者认为，在证监会监管转型和职能转变过程中，行业协会作为自律组织将发挥更多的作用。因为证券业的监管主要是行为监管，不能依赖于一次性的准入门槛，凡是市场机制能够自我调节、市场主体能够自主决策、社会组织能够自律管理的事项，都要取消行政审批，把证监会不该管或不必管的事务交给市场、交给企业、交给协会等行业自律组织去定夺，适度收敛行政权力，对于改善政府和社会、政府和市场的关系都大有裨益。

对此，肖钢的态度也非常明确，他指出，证监会将坚定不移地支持协会依法、依章程大胆地、积极地、独立地履行职责。协会需要依法独立行使职权，而且在管理模式、思维模式和工作方法上，都要和现有的行政监管有所不同，才能并行，否则不是并行，而是一样，无非就是换一个场所，没有意义。

可以预见，中国上市公司协会作为上市公司的高端服务平台，将会在促进提高上市公司质量，完善上市公司治理，推动建立良好的公司文化方面发挥积极的作用，使上市公司更好地利用资本市场加快发展。（安宁）

链接：中国证监会主席肖钢在中国上市公司协会2013年年会上的讲话